Bắt tạm giam Tổng giám đốc APS và 4 đồng phạm về tội "Thao túng thị trường chứng khoán"

Khởi tố 5 bị can trong vụ án "Thao túng thị trường chứng khoán" với nhóm cổ phiếu APEC

Theo thông tin từ Cổng Thông tin điện tử Công an thành phố Hà Nội, ngày 22/6/2023, Cơ quan An ninh điều tra, Công an thành phố Hà Nội ra Quyết định khởi tố vụ án hình sự "Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Châu Á - Thái Bình Dương (APS), Công ty Cổ phần Đầu tư Châu Á - Thái Bình Dương (API) và Công ty Cổ phần Đầu tư IDJ Việt Nam (IDJ).

Đồng thời, Cơ quan An ninh điều tra, Công an thành phố Hà Nội cũng ra Quyết định Khởi tố bị can, Lệnh tạm giam đối với 5 bị can về tội "Thao túng thị trường chứng khoán" quy định tại Điều 211 Bộ luật hình sự 2015, gồm:

1. Nguyễn Đỗ Lăng (sinh năm 1974, trú tại Hà Nội) - Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Châu Á - Thái Bình Dương.

2. Phạm Duy Hưng (sinh năm 1979, trú tại Hà Nội) - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Chứng khoán Châu Á - Thái Bình Dương.

3. Huỳnh Thị Mai Dung (sinh năm 1975, trú tại Hà Nội) - vợ của bị can Nguyễn Đỗ Lăng.

4. Nguyễn Thị Thanh (sinh năm 1981, trú tại Hà Nội) - Kế toán trưởng Công ty Cổ phần Chứng khoán Châu Á - Thái Bình Dương.

5. Phạm Thị Đức Việt (sinh năm 1982, trú tại Hà Nội) - Phó Phòng Dịch vụ khách hàng Công ty Cổ phần Chứng khoán Châu Á - Thái Bình Dương.

Cùng ngày, Viện Kiểm sát Nhân dân thành phố Hà Nội đã phê chuẩn các Quyết định tố tụng trên. Hiện Cơ quan An ninh điều tra - Công an thành phố Hà Nội đang tiếp tục điều tra, mở rộng vụ án.

Tội "Thao túng thị trường chứng khoán"

Điều 211, Bộ luật Hình sự 2015 (sửa đổi năm 2017) quy đinh về tội "Thao túng thị trường chứng khoán" như sau:

1. Người nào thực hiện một trong các hành vi sau đây thu lợi bất chính từ 500.000.000 đồng đến dưới 1.500.000.000 đồng hoặc gây thiệt hại cho nhà đầu tư từ 1.000.000.000 đồng đến dưới 3.000.000.000 đồng, thì bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 6 tháng đến 3 năm:

a) Sử dụng một hoặc nhiều tài khoản giao dịch của mình hoặc của người khác hoặc thông đồng với nhau liên tục mua, bán chứng khoán nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo;

b) Thông đồng với người khác đặt lệnh mua và bán cùng loại chứng khoán trong cùng ngày giao dịch hoặc thông đồng với nhau giao dịch mua bán chứng khoán mà không dẫn đến chuyển nhượng thực sự quyền sở hữu hoặc quyền sở hữu chỉ luân chuyển giữa các thành viên trong nhóm nhằm tạo giá chứng khoán, cung cầu giả tạo;

c) Liên tục mua hoặc bán chứng khoán với khối lượng chi phối vào thời điểm mở cửa hoặc đóng cửa thị trường nhằm tạo ra mức giá đóng cửa hoặc giá mở cửa mới cho loại chứng khoán đó trên thị trường;

d) Giao dịch chứng khoán bằng hình thức cấu kết, lôi kéo người khác liên tục đặt lệnh mua, bán chứng khoán gây ảnh hưởng lớn đến cung cầu và giá chứng khoán, thao túng giá chứng khoán;

đ) Đưa ra ý kiến một cách trực tiếp hoặc gián tiếp thông qua phương tiện thông tin đại chúng về một loại chứng khoán, về tổ chức phát hành chứng khoán nhằm tạo ảnh hưởng đến giá của loại chứng khoán đó sau khi đã thực hiện giao dịch và nắm giữ vị thế đối với loại chứng khoán đó;

e) Sử dụng các phương thức hoặc thực hiện các hành vi giao dịch khác để tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán.

2. Phạm tội thuộc một trong các trường hợp sau đây, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 4.000.000.000 đồng hoặc phạt tù từ 2 năm đến 7 năm:

a) Có tổ chức;

b) Thu lợi bất chính 1.500.000.000 đồng trở lên;

c) Gây thiệt hại cho nhà đầu tư 3.000.000.000 đồng trở lên;

d) Tái phạm nguy hiểm.

3. Người phạm tội còn có thể bị phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 250.000.000 đồng, cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 1 năm đến 5 năm.

4. Pháp nhân thương mại phạm tội quy định tại Điều này, thì bị phạt như sau:

a) Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 1 Điều này, thì bị phạt tiền từ 2.000.000.000 đồng đến 5.000.000.000 đồng;

b) Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại khoản 2 Điều này, thì bị phạt tiền từ 5.000.000.000 đồng đến 10.000.000.000 đồng;

c) Phạm tội thuộc trường hợp quy định tại Điều 79 của Bộ luật này, thì bị đình chỉ hoạt động vĩnh viễn;

d) Pháp nhân thương mại còn có thể bị phạt tiền từ 500.000.000 đồng đến 2.000.000.000 đồng, cấm kinh doanh, cấm hoạt động trong một số lĩnh vực nhất định từ 1 năm đến 3 năm hoặc cấm huy động vốn từ 1 năm đến 3 năm.