Tăng cường kiểm soát hoạt động tư vấn môi giới chứng khoán

Tăng cường kiểm soát hoạt động của người hành nghề môi giới chứng khoán

Trong bối cảnh ngày càng xuất hiện nhiều nội dung phân tích thị trường và khuyến nghị đầu tư trên Facebook, Telegram, TikTok hay YouTube... Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có công văn số 3760/UBCK-QLKD ngày 7/5 yêu cầu các công ty chứng khoán (công ty chứng khoán) tăng cường kiểm soát hoạt động của người hành nghề môi giới chứng khoán,

Theo công văn, gần đây có nhiều cán bộ môi giới chứng khoán tư vấn, phân tích thị trường, phân tích kỹ thuật và đưa ra quan điểm liên quan đến việc mua, bán hoặc nắm giữ cổ phiếu trên các nền tảng mạng xã hội, từ đó đưa ra nhận định và khuyến nghị đầu tư nhưng không phù hợp với quy chế nội bộ hoặc quy định pháp luật.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu các công ty chứng khoán tăng cường kiểm soát hoạt động của người hành nghề môi giới chứng khoán trên mạng xã hội. Thực hiện rà soát hoạt động của đội ngũ nhân viên và người hành nghề đang làm việc tại đơn vị, bảo đảm không thực hiện những hoạt động vượt quá phạm vi được công ty giao hoặc ủy quyền. 

Đồng thời Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu công ty chứng khoán chú ý đến việc chia sẻ thông tin và đưa ra khuyến nghị đầu tư trên mạng xã hội nếu mang tính chất tư vấn đầu tư chứng khoán nhưng không phù hợp với quy định pháp luật hoặc quy chế nội bộ…

Mạng xã hội và “ma trận” tư vấn, môi giới chứng khoán

Trong bối cảnh thị trường chứng khoán ngày càng thu hút dòng tiền từ nhà đầu tư cá nhân, việc tiếp cận thông tin qua mạng xã hội mang lại sự nhanh chóng và thuận tiện, nhưng cũng tiềm ẩn không ít rủi ro. 

Chỉ với một buổi livestream hoặc vài bài đăng nhận định thị trường, nhiều tài khoản có thể thu hút hàng chục nghìn lượt theo dõi, tác động mạnh tới tâm lý và quyết định giao dịch của nhà đầu tư.

Thực tế, ranh giới giữa chia sẻ quan điểm cá nhân và hoạt động tư vấn đầu tư đang ngày càng mong manh trên không gian mạng. Trong khi hoạt động tư vấn tài chính chuyên nghiệp cần tuân thủ quy định pháp luật và chuẩn mực nghề nghiệp, nhiều cá nhân lại đang tận dụng nền tảng số để đưa ra khuyến nghị đầu tư mà không chịu sự giám sát tương xứng.

Thực tế này đặt ra yêu cầu tăng cường quản lý hoạt động cung cấp thông tin tài chính trên mạng xã hội, đồng thời nâng cao kỹ năng nhận diện rủi ro cho nhà đầu tư. Việc kiểm chứng nguồn tin, tìm hiểu kỹ doanh nghiệp và xây dựng chiến lược đầu tư phù hợp vẫn là yếu tố quan trọng giúp hạn chế những quyết định cảm tính trước các “khuyến nghị” lan truyền trên mạng.

Link nội dung: https://congdankhuyenhoc.vn/tang-cuong-kiem-soat-hoat-dong-tu-van-moi-gioi-chung-khoan-179260512213117243.htm